人不知而不愠,不亦君子乎
当前位置:首页 > 金融 >正文

证券协会作用?

作者:ynyyjg.com 发布时间:2023-07-21 09:51:42


1. 证券行业协会是什么?

证券行业协会是全国性非营利社会团体,由全国证券经营机构和证券从业人员组成,它的任务是维护全国证券市场的正常有序运行,推进证券市场规范化、法制化、可持续发展。

2. 证券行业协会的职责是什么?

证券行业协会的主要职责包括:制定和完善自律规则,加强行业自律;维护会员单位和从业人员的合法权益,提供培训教育和咨询服务;加强与监管部门的沟通和协调,维护证券市场的稳定运行。

3. 如何成为证券行业协会的会员?

想要成为证券行业协会的会员,需要是具有合法证券经营资格的证券公司、基金公司、保险公司、期货公司等金融机构,或具有证券从业人员从业资格的个人。申请人需要提交相关证件和材料,经协会审核通过后方可成为会员。

4. 证券行业协会的自律规则有哪些?

证券行业协会的自律规则主要包括证券公司自律规则、从业人员自律规则和开放式基金销售机构自律规则等。这些规则旨在加强行业自律,规范从业人员和各类证券机构的经营行为,保护投资者的合法权益。

5. 证券行业协会如何维护投资者权益?

证券行业协会通过制定自律规则和监督检查,督促各类证券机构和从业人员严格遵守法律法规,规范经营行为,保护投资者利益。如发现违规行为,协会将及时启动调查程序,协调解决投资者投诉,并对违规行为实施严厉处罚。