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证券经纪人如何管理?

作者:ynyyjg.com 发布时间:2023-07-21 09:50:58


什么是证券经纪人管理暂行规定?

证券经纪人管理暂行规定是中国证监会制定并实施的一项政策,旨在规范证券经纪人的行为,保护投资者的合法权益。该规定对证券从业人员的资格要求、业务范围、行为规范、风险控制等方面做出了详细规定。

哪些人需要遵守证券经纪人管理暂行规定?

证券经纪人管理暂行规定适用范围包括所有从事证券业务的证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员。所有提供证券投资咨询及其他证券服务的机构和个人都必须遵守该规定。

证券经纪人管理暂行规定对投资者有哪些保护措施?

证券经纪人管理暂行规定对投资者的保护措施主要包括:要求证券从业人员经过专业培训和考核,获得相应的资格证书;规定了证券从业人员的职业道德和行为规范,禁止进行不当的营销行为,保护投资者的合法权益等。

证券经纪人管理暂行规定对证券公司有什么要求?

证券经纪人管理暂行规定对证券公司主要要求从以下方面加强风险控制措施:加强公司自身风险管理,建立完善的风险控制管理制度;建立证券从业人员绩效考核和激励机制;完善内部管理制度,规范业务行为;加强管理监督,保障投资者的合法权益。

证券从业人员如何取得《证券经纪人从业资格证书》?

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券从业人员必须参加证券从业资格考试并通过,才能获得《证券经纪人从业资格证书》。该考试由中国证券业协会负责组织并出题。考试内容包括证券产品知识、投资组合理论、证券市场法规等多个方面。