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证券投资基金业协会是什么?

作者:ynyyjg.com 发布时间:2023-07-21 09:49:44


证券投资基金业协会是什么?

证券投资基金业协会是中国证券投资基金业的自律组织,成立于1998年6月,它的主要任务是监管和管理中国的证券投资基金业。该协会主要负责制定和修订行业准则、自律规则,组织业内交流、协调业内关系以及维护投资者的合法权益。

如何成为证券投资基金业协会会员?

投资管理公司、基金托管人、基金经理人、投资顾问、证券公司、期货公司、银行、评级机构、律师事务所、会计师事务所、信息服务机构等在中国合法注册的合法机构和实体均可申请成为证券投资基金业协会会员。成为会员需要提交相关申请,并通过协会的审核,缴纳会费后方可获得协会会员资格。

证券投资基金业协会有哪些自律规则?

证券投资基金业协会的自律规则包括《公开募集证券投资基金运作管理规范》、《证券公司私募基金业务风险管理规定》、《投资顾问自律规范》、《证券公司资产管理业务自律规范》以及《托管人自律规范》等。这些规则主要针对证券投资基金的运作管理、风险控制、投资顾问行为准则、资产管理业务和托管人行为准则等方面。

证券投资基金业协会会员如何违规处理?

如果证券投资基金业协会发现会员机构存在违规行为,将会根据《证券投资基金业协会违规处理办法》对其进行违规处理。违规处理分为警示、通报批评、公开谴责、暂停会员权利和解除会员资格等五个级别。对于严重违规或者情节严重的会员机构,其会员资格可能会被永久取消并公布处罚决定。