1. 上海证券业协会是什么？

上海证券业协会是上海市政府主管的金融自律组织，是依法登记注册的社会团体法人机构，其主要职责是促进上海证券市场的健康发展，维护投资者的合法权益。

2. 上海证券业协会的成立背景是什么？

上海证券业协会成立于1994年，是1990年代中国资本市场快速发展阶段成立的。当时，上海证券交易所、深圳证券交易所和全国证券业协会等机构相继成立，上海证券业协会应运而生。

3. 上海证券业协会的职责及功能是什么？

上海证券业协会的职责主要包括：管理上海地区的证券业人员从业资格，维护市场秩序，维护投资者权益，推动证券业的自律管理，加强对会员单位的监管。其功能包括：组织开展对证券从业人员的培训教育，发布有关证券行业的市场信息和数据，制定证券业自律规则和监管措施，协调处理证券从业人员之间的纠纷和投资者和从业人员之间的纠纷等。

4. 上海证券业协会如何保护投资者权益？

上海证券业协会为保护投资者权益，制定了一系列自律规则和监管措施，如：落实投资者适当性制度，规范证券业从业人员的行为，严格监管证券交易，发挥中介作用，及时并全面地对市场异常情况进行监测和处理，规范交易所公告及信息披露制度，加强对投资者投诉和举报的受理和调查工作等。

5. 上海证券业协会的监管方式主要有哪些？

上海证券业协会的监管方式主要包括：审核和核准证券交易中介机构的申请，查处违法违规行为，收集市场情报，发布市场资讯和风险提示，推动中介机构自律管理，设立投资者保护基金，支持投资者提起刑事投诉和民事诉讼等。